KAO Richard高敬倫(ADR379)

牌照詳情

名字:	KAO Richard高敬倫
證監會中央編號:	ADR379
發牌日期:	02/12/2015

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017)	2015年12月2日	"證券交易"	2015年12月2日	負責人員:由2015年12月10日
"Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017)	2015年12月2日	"就證券提供意見"	2015年12月2日	負責人員:由2015年12月10日
"Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017)	2015年12月2日	"就機構融資提供意見"	2015年12月2日	負責人員:由2015年12月10日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017)	"香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場8701-8706室8708室88-92樓97-99樓 9501A&B室9502A室及9508室"

條件

生效日期	牌照條件
2015年12月10日	"就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"
2015年12月10日	"就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2015年11月6日~2015年12月10日},{"effectiveDate":2007年1月4日,"endDate":2007年3月9日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"證券交易"	2009年6月26日~2010年2月25日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
代表	"證券交易"	2007年5月4日~2008年11月7日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就證券提供意見"	2015年11月6日~2015年12月10日},{"effectiveDate":2007年1月4日,"endDate":2007年3月9日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就證券提供意見"	2009年6月26日~2010年2月25日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
代表	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2007年3月9日	"瑞士信貸證券(香港)有限公司"	ACB048
代表	"就機構融資提供意見"	2015年11月6日~2015年12月10日},{"effectiveDate":2007年1月4日,"endDate":2007年3月9日	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
代表	"就機構融資提供意見"	2009年6月26日~2010年2月25日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
代表	"就機構融資提供意見"	2007年5月4日~2008年11月7日	"高盛(亞洲)有限責任公司"	ACC536
代表	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2007年3月9日	"瑞士信貸證券(香港)有限公司"	ACB048
代表	"提供資產管理"	2003年4月1日~2005年1月3日	"瑞士信貸證券(香港)有限公司"	ACB048
負責人員	"證券交易"	2015年12月10日~	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
負責人員	"證券交易"	2010年2月25日~2015年1月8日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
負責人員	"就證券提供意見"	2015年12月10日~	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
負責人員	"就證券提供意見"	2010年2月25日~2015年1月8日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212
負責人員	"就機構融資提供意見"	2015年12月10日~	"瑞士信貸(香港)有限公司"	AAO017
負責人員	"就機構融資提供意見"	2010年2月25日~2015年1月8日	"渣打證券(香港)有限公司"	AAF212

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