詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KIM Ho Young |
| 證監會中央編號: | ACS329 |
| 發牌日期: | 16/10/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Neo Risk Investment Advisors Limited"(BEH708) | 2015年2月5日 | "就證券提供意見" | 2007年2月16日 | 負責人員:由2015年2月5日 |
| "Neo Risk Investment Advisors Limited"(BEH708) | 2015年2月5日 | "提供資產管理" | 2007年2月16日 | 負責人員:由2015年2月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Neo Risk Investment Advisors Limited"(BEH708) | "香港黃竹坑黃竹坑道38號安盛匯2606室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2008年12月22日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年10月16日~2008年12月22日 | ABM371 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月30日~2013年8月22日 | "盛諾金基金管理有限公司" | AUZ600 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2003年10月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2013年7月30日~2013年8月22日 | "盛諾金基金管理有限公司" | AUZ600 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月16日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年12月22日~2013年2月28日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2008年12月22日~2013年2月28日},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2003年10月16日 | ABM371 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年2月5日~ | BEH708 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2013年8月22日~2014年12月31日 | "盛諾金基金管理有限公司" | AUZ600 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年2月16日~2013年2月28日 | AAE276 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | ABM371 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年2月5日~ | BEH708 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2013年8月22日~2014年12月31日 | "盛諾金基金管理有限公司" | AUZ600 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年2月16日~2013年2月28日 | AAE276 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年10月13日 | ABM371 |
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