詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWANG Mang Tak鄺孟德 |
| 證監會中央編號: | ACN932 |
| 發牌日期: | 09/01/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2014年7月10日 | "證券交易" | 2008年1月9日 | 負責人員:由2014年9月24日 |
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2014年7月10日 | "提供資產管理" | 2008年1月9日 | 負責人員:由2014年9月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年7月10日~2014年9月24日 | AQN831 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年11月27日~2010年3月22日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2006年3月14日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年7月10日~2014年9月24日 | AQN831 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年11月27日~2010年3月22日 | AGJ248 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年11月27日~2010年3月22日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年9月24日 | "東方匯理證券(亞洲)有限公司" | AAB947 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年9月24日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年3月22日~2014年4月17日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2014年9月24日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年3月22日~2014年4月17日 | "標準人壽投資(香港)有限公司" | ALO138 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年3月22日~2011年2月28日 | AGJ248 |
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