詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KHOO Adrian |
| 證監會中央編號: | ABD620 |
| 發牌日期: | 21/03/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137) | 2007年5月3日 | "證券交易" | 2005年3月21日 | 負責人員:由2009年1月12日 |
| "Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137) | 2007年5月3日 | "就機構融資提供意見" | 2005年3月21日 | 負責人員:由2009年1月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Citigroup Global Markets Asia Limited""花旗環球金融亞洲有限公司"(AAA137) | "香港中環花園道三號冠君大廈五十樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年1月12日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2009年1月12日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2005年3月21日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2009年1月12日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2005年3月21日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2005年1月28日 | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年1月12日~ | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年1月12日~ | "花旗環球金融亞洲有限公司" | AAA137 |
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