詳情列表
牌照詳情
| 名字: | KWAN Pak Leung, Horace關百良 |
| 證監會中央編號: | AAY235 |
| 發牌日期: | 28/08/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Celestial Securities Limited""時富證券有限公司"(AAF532) | 2004年2月19日 | "證券交易" | 2003年8月28日 | 負責人員:由2004年2月19日 |
| "Celestial Commodities Limited""時富商品有限公司"(AAF557) | 2005年1月25日 | "期貨合約交易" | 2004年1月5日 | 負責人員:由2005年1月25日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Celestial Securities Limited""時富證券有限公司"(AAF532) | "香港九龍九龍灣宏泰道23號Manhattan Place 22樓" |
| "Celestial Commodities Limited""時富商品有限公司"(AAF557) | "香港九龍九龍灣宏泰道23號Manhattan Place 22樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2004年1月5日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~ | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2004年1月5日~ | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月28日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年8月28日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2004年1月5日~2004年3月2日 | "時富商品有限公司" | AAF557 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年2月19日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年8月28日 | "時富證券有限公司" | AAF532 |
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