詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Stacey Martin黃偉誠 |
| 證監會中央編號: | ABM370 |
| 發牌日期: | 17/03/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2018年10月22日 | "證券交易" | 2018年9月21日 | 負責人員:由2018年10月22日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2018年10月22日 | "期貨合約交易" | 2018年10月22日 | 負責人員:由2018年10月22日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2018年10月22日 | "就證券提供意見" | 2018年10月22日 | 負責人員:由2018年10月22日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2018年10月22日 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月17日 | 負責人員:由2018年10月22日 |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | 2018年10月22日 | "提供資產管理" | 2018年10月22日 | 負責人員:由2018年10月22日 |
| "China Tonghai Capital Limited""中國通海企業融資有限公司"(ACR487) | 2018年1月10日 | "證券交易" | 2018年9月21日 | 負責人員:由2018年9月21日 |
| "China Tonghai Capital Limited""中國通海企業融資有限公司"(ACR487) | 2018年1月10日 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月17日 | 負責人員:由2018年5月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "China Tonghai Capital Limited""中國通海企業融資有限公司"(ACR487) | "香港香港中環皇后大道中29號華人行15樓" |
| "China Tonghai Securities Limited""中國通海證券有限公司"(AAC577) | "香港中環皇后大道中29號華人行18-19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年10月22日 | "就第2類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年10月22日 | "就第9類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2018年10月22日 | "就第4類受規管活動（該項活動）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年1月10日~2018年5月24日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年10月31日~2013年2月1日 | "金英証券(香港)有限公司" | AAD284 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年10月22日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年9月21日~ | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年3月17日~2017年11月7日 | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年8月8日~2012年9月30日 | "派杰亞洲有限公司" | AEG682 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月17日~2003年7月11日 | AIO980 | |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2018年10月22日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年10月22日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年10月22日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年5月24日~ | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月17日~2017年11月7日 | "民銀資本有限公司" | BIY679 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年8月8日~2012年9月30日 | "派杰亞洲有限公司" | AEG682 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月17日~2003年7月11日 | AIO980 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年10月22日~ | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
Was this helpful?
1 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 2，平均評等: 5]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/5409/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com