KOH Kwing Chang, Peter許宏昌(AAA503)

牌照詳情

名字:	KOH Kwing Chang, Peter許宏昌
證監會中央編號:	AAA503
發牌日期:	14/11/2008

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Acorn Asset Management Limited""鼎昇資產管理有限公司 "(BIJ197)	2019年3月27日	"就證券提供意見"	2016年1月15日	負責人員:由2019年5月3日
"Acorn Asset Management Limited""鼎昇資產管理有限公司 "(BIJ197)	2019年3月27日	"提供資產管理"	2019年5月3日	負責人員:由2019年7月5日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Acorn Asset Management Limited""鼎昇資產管理有限公司 "(BIJ197)	"香港中環干諾道中1號友邦金融中心28樓2822 及 2826室"

條件

生效日期	牌照條件
2019年7月5日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"就證券提供意見"	2019年3月27日~2019年5月3日	"鼎昇資產管理有限公司 "	BIJ197
代表	"提供資產管理"	2019年5月3日~2019年7月5日	"鼎昇資產管理有限公司 "	BIJ197
負責人員	"證券交易"	2017年10月25日~2018年10月10日	"方德證券有限公司"	BGP713
負責人員	"證券交易"	2015年6月5日~2017年9月30日	"中國中期證券有限公司"	BEX660
負責人員	"證券交易"	2010年11月24日~2015年5月30日	"偉祿亞太證券有限公司"	AVJ441
負責人員	"證券交易"	2008年11月14日~2010年10月31日	"雲鋒金融市場有限公司"	AAB499
負責人員	"證券交易"	2003年7月30日~2006年10月13日		AIC339
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~2004年3月3日	"利亞證券有限公司"	ACA885
負責人員	"就證券提供意見"	2019年5月3日~	"鼎昇資產管理有限公司 "	BIJ197
負責人員	"就證券提供意見"	2017年10月25日~2018年10月10日	"方德證券有限公司"	BGP713
負責人員	"就證券提供意見"	2016年1月15日~2017年9月30日	"中國中期證券有限公司"	BEX660
負責人員	"就證券提供意見"	2008年11月14日~2010年10月31日	"雲鋒金融市場有限公司"	AAB499
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2004年3月3日	"利亞證券有限公司"	ACA885
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2003年7月23日	"利亞證券有限公司"	ACA885
負責人員	"提供自動化交易服務"	2008年11月14日~2010年10月31日	"雲鋒金融市場有限公司"	AAB499
負責人員	"提供資產管理"	2019年7月5日~	"鼎昇資產管理有限公司 "	BIJ197
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年7月23日	"利亞證券有限公司"	ACA885

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