詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Wai Kuen王偉權 |
| 證監會中央編號: | ABP501 |
| 發牌日期: | 16/05/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "I Win Securities Limited""一盈證券有限公司"(BJB315) | 2017年7月19日 | "證券交易" | 2008年5月16日 | 負責人員:由2017年7月19日 |
| "I Win Asset Management Limited""一盈資產管理有限公司"(BPR443) | 2021年1月25日 | "就證券提供意見" | 2021年1月25日 | 負責人員:由2021年1月25日 |
| "I Win Asset Management Limited""一盈資產管理有限公司"(BPR443) | 2021年1月25日 | "提供資產管理" | 2021年1月25日 | 負責人員:由2021年1月25日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "I Win Securities Limited""一盈證券有限公司"(BJB315) | "香港西環干諾道西188號香港商業中心1916室" |
| "I Win Asset Management Limited""一盈資產管理有限公司"(BPR443) | "香港干諾道西188號香港商業中心19樓1916室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年1月25日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第9類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
| 2021年1月25日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2008年4月17日~2008年9月2日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月22日~2017年1月31日 | "海通國際期貨有限公司" | AAX474 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月19日~ | "一盈證券有限公司" | BJB315 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年9月2日~2017年1月31日 | "海通國際證券有限公司" | AAF806 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年2月5日~2017年1月31日 | AEB314 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年10月14日~2006年6月30日 | "創興證券有限公司" | AAA806 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月25日~ | "一盈資產管理有限公司" | BPR443 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年1月25日~ | "一盈資產管理有限公司" | BPR443 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/5435/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com