詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WU I Kwei, Daniel吳一揆 |
| 證監會中央編號: | ABU360 |
| 發牌日期: | 14/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "CTBC Asia Limited""中國信託綜合證券(香港)有限公司"(AJF262) | 2006年3月13日 | "證券交易" | 2004年1月14日 | 負責人員:由2006年3月13日 |
| "CTBC Asia Limited""中國信託綜合證券(香港)有限公司"(AJF262) | 2006年3月13日 | "就證券提供意見" | 2004年10月25日 | 負責人員:由2006年3月13日 |
| "CTBC Asia Limited""中國信託綜合證券(香港)有限公司"(AJF262) | 2006年3月13日 | "就機構融資提供意見" | 2004年10月25日 | 負責人員:由2006年3月13日 |
| "CTBC Asia Limited""中國信託綜合證券(香港)有限公司"(AJF262) | 2006年3月13日 | "提供資產管理" | 2006年3月13日 | 負責人員:由2006年3月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "CTBC Asia Limited""中國信託綜合證券(香港)有限公司"(AJF262) | "香港中環金融街8號國際金融中心2期2809室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年5月30日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2006年3月13日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得為他人提供管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2016年6月1日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2016年6月1日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2016年6月1日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2016年6月1日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2004年8月30日~2005年5月30日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年10月25日~2005年5月30日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年10月25日~2005年5月30日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2004年8月30日~2005年3月18日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年3月13日~},{"effectiveDate":2004年1月14日,"endDate":2004年3月15日 | "中國信託綜合證券(香港)有限公司" | AJF262 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年5月30日~2005年10月7日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年3月13日~ | "中國信託綜合證券(香港)有限公司" | AJF262 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年5月30日~2005年10月7日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年3月13日~ | "中國信託綜合證券(香港)有限公司" | AJF262 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年5月30日~2005年10月7日 | "凱基財富管理有限公司" | ABM802 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年3月13日~},{"effectiveDate":2004年1月14日,"endDate":2004年3月15日 | "中國信託綜合證券(香港)有限公司" | AJF262 |
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