詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HAMAMOTO Yoshiro |
| 證監會中央編號: | BMR068 |
| 發牌日期: | 09/05/2018 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2018年5月9日 | "證券交易" | 2018年5月9日 | 代表:由2020年5月15日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2018年5月9日 | "就證券提供意見" | 2018年5月9日 | 代表:由2020年5月15日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2018年5月9日 | "就機構融資提供意見" | 2018年5月9日 | 代表:由2020年5月15日 |
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | 2018年5月9日 | "提供資產管理" | 2018年5月9日 | 代表:由2020年5月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Mizuho Securities Asia Limited""瑞穗證券亞洲有限公司"(AEZ953) | "香港九龍尖沙咀梳士巴利道18號K11 Atelier, 14-15樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年5月9日 | "就第6類受規管活動而言持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2020年5月15日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過30天，以及不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年5月15日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年5月15日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2020年5月15日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年5月15日~ | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年5月9日~2020年5月15日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年5月9日~2020年5月15日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年5月9日~2020年5月15日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年5月9日~2020年5月15日 | "瑞穗證券亞洲有限公司" | AEZ953 |
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