牌照詳情

名字:HO Wai Yeung何惠揚
證監會中央編號:BLO693
發牌日期:12/01/2018
主事人與主事人的隸屬關係的生效日期受規管活動受規管活動的生效日期牌照職能
"EverCrest Capital Limited""凌峰資本有限公司"(BPU220)2021年1月19日"證券交易"2018年1月12日負責人員:由2021年1月19日
"EverCrest Capital Limited""凌峰資本有限公司"(BPU220)2021年1月19日"就證券提供意見"2018年1月12日負責人員:由2021年1月19日
"EverCrest Capital Limited""凌峰資本有限公司"(BPU220)2021年1月19日"提供資產管理"2018年1月12日負責人員:由2021年1月19日

營業地址

主事人主事人的主要營業地址
"EverCrest Capital Limited""凌峰資本有限公司"(BPU220)"香港九龍尖沙咀廣東道30號新港中心2座, 907-908室"

條件

生效日期牌照條件
2021年1月19日"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定,通過了相關的認可本地規管架構考試,並已將其考試成績通知證監會,否則就第1類受規管活動而言,本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效:\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事;或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月(或於證監會書面同意的任何較後日期)。"
2021年1月19日"就第1類受規管活動(“該項活動”)而言,持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時,必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動,而該另一名負責人員須:\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人;及\n(b) 不受這項條件所限。"
2021年1月19日"就第9類受規管活動(“該項活動”)而言,持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時,必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動,而該另一名負責人員須:\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人;及\n(b) 不受這項條件所限。"
2021年1月19日"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定,通過了相關的認可本地規管架構考試,並已將其考試成績通知證監會,否則就第4類受規管活動而言,本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效:\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事;或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月(或於證監會書面同意的任何較後日期)。"
2021年1月19日"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定,通過了相關的認可本地規管架構考試,並已將其考試成績通知證監會,否則就第9類受規管活動而言,本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效:\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事;或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月(或於證監會書面同意的任何較後日期)。"
2021年1月19日"就第4類受規管活動(“該項活動”)而言,持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時,必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動,而該另一名負責人員須:\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人;及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期所採取的行動證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能受規管活動有效時期主事人中央編號
代表"證券交易"2019年5月28日~2021年1月14日"永桐資本有限公司"AAZ063
代表"證券交易"2018年1月12日~2019年4月18日"雅柏資本管理(香港)有限公司"BFD387
代表"就證券提供意見"2019年5月28日~2021年1月14日"永桐資本有限公司"AAZ063
代表"就證券提供意見"2018年1月12日~2019年4月18日"雅柏資本管理(香港)有限公司"BFD387
代表"提供資產管理"2019年5月28日~2021年1月14日"永桐資本有限公司"AAZ063
代表"提供資產管理"2018年1月12日~2019年4月18日"雅柏資本管理(香港)有限公司"BFD387
負責人員"證券交易"2021年1月19日~"凌峰資本有限公司"BPU220
負責人員"就證券提供意見"2021年1月19日~"凌峰資本有限公司"BPU220
負責人員"提供資產管理"2021年1月19日~"凌峰資本有限公司"BPU220

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