HU Bin胡斌(BHF818)

牌照詳情

名字:	HU Bin胡斌
證監會中央編號:	BHF818
發牌日期:	06/03/2017

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Averest Capital Limited""永桐資本有限公司"(AAZ063)	2019年9月2日	"證券交易"	2017年3月6日	負責人員:由2019年11月6日
"Averest Capital Limited""永桐資本有限公司"(AAZ063)	2019年9月2日	"就證券提供意見"	2018年4月26日	負責人員:由2019年11月6日
"Averest Capital Limited""永桐資本有限公司"(AAZ063)	2019年9月2日	"提供資產管理"	2018年10月25日	負責人員:由2019年11月6日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Averest Capital Limited""永桐資本有限公司"(AAZ063)	"香港中環干諾道中88號南豐大廈16樓1601-07室"

條件

生效日期	牌照條件
2019年11月6日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2019年11月6日	"就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"
2019年11月6日	"就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2019年9月2日~2019年11月6日	"永桐資本有限公司"	AAZ063
代表	"證券交易"	2017年1月12日~2018年11月29日	"中信建投(國際)融資有限公司"	BAU112
代表	"就證券提供意見"	2019年9月2日~2019年11月6日	"永桐資本有限公司"	AAZ063
代表	"就機構融資提供意見"	2017年1月12日~2018年12月12日	"中信建投(國際)融資有限公司"	BAU112
代表	"提供資產管理"	2019年9月2日~2019年11月6日	"永桐資本有限公司"	AAZ063
負責人員	"證券交易"	2019年11月6日~	"永桐資本有限公司"	AAZ063
負責人員	"證券交易"	2018年4月26日~2019年6月30日	"中信建投(國際)証券有限公司"	BAU373
負責人員	"證券交易"	2019年3月4日~2019年6月30日	"中信建投(國際)融資有限公司"	BAU112
負責人員	"期貨合約交易"	2018年4月26日~2019年6月30日	"中信建投(國際)証券有限公司"	BAU373
負責人員	"就證券提供意見"	2019年11月6日~	"永桐資本有限公司"	AAZ063
負責人員	"就證券提供意見"	2018年10月25日~2019年6月30日	"中信建投(國際)資產管理有限公司"	BAP853
負責人員	"就證券提供意見"	2018年4月26日~2019年6月30日	"中信建投(國際)証券有限公司"	BAU373
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2018年4月26日~2019年6月30日	"中信建投(國際)証券有限公司"	BAU373
負責人員	"就機構融資提供意見"	2019年3月4日~2019年6月30日	"中信建投(國際)融資有限公司"	BAU112
負責人員	"提供資產管理"	2019年11月6日~	"永桐資本有限公司"	AAZ063
負責人員	"提供資產管理"	2018年10月25日~2019年6月30日	"中信建投(國際)資產管理有限公司"	BAP853

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