持牌人士
牌照詳情
| 名字: | HIZON Karen Louise Hilado |
| 證監會中央編號: | BDU666 |
| 發牌日期: | 16/12/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2014年12月16日 | "就證券提供意見" | 2014年12月16日 | 代表:由2014年12月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年3月16日 | "除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了證券及期貨從業員資格考試（資格考試）卷1，並已將其考試成績通知證監會，否則就第4類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 16/09/2021(或於證監會書面同意的任何較後日期）。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年7月24日~ | AAV882 |
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