詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HE Tian賀添 |
| 證監會中央編號: | BBR112 |
| 發牌日期: | 08/01/2014 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2019年2月25日 | "證券交易" | 2014年1月8日 | 負責人員:由2019年4月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2019年2月25日 | "就證券提供意見" | 2014年1月8日 | 負責人員:由2019年4月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2019年2月25日 | "就機構融資提供意見" | 2019年4月24日 | 負責人員:由2019年4月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2019年2月25日 | "提供資產管理" | 2017年9月13日 | 負責人員:由2019年4月24日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月24日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2019年4月24日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2019年4月24日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年2月25日~2019年4月24日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年9月13日~2018年11月20日 | "中楷證券有限公司" | AGG663 |
| 代表 | "證券交易" | 2015年4月23日~2017年4月1日 | "中信里昂證券有限公司" | AAB893 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年8月1日~2016年1月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2019年2月25日~2019年4月24日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年9月13日~2018年11月20日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2015年4月23日~2017年4月1日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年8月1日~2016年1月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2015年4月23日~2017年4月1日 | "中信里昂證券資本市場有限公司" | AAK249 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月1日~2016年1月1日 | "中信証券融資(香港)有限公司" | ABF671 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年2月25日~2019年4月24日 | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年9月13日~2018年11月20日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2019年4月24日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年11月20日~2019年1月19日 | "中楷證券有限公司" | AGG663 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年4月24日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年11月20日~2019年1月19日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年4月24日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年4月24日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年11月20日~2019年1月19日 | "中楷資本有限公司" | ABF735 |
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