詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Stephen Tsi Chuen黃子全 |
| 證監會中央編號: | ADB527 |
| 發牌日期: | 26/05/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2005年5月30日 | "證券交易" | 2005年5月26日 | 負責人員:由2011年11月2日 |
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | 2005年5月30日 | "就機構融資提供意見" | 2006年11月1日 | 負責人員:由2011年11月2日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Goldman Sachs (Asia) L.L.C.""高盛(亞洲)有限責任公司"(ACC536) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心68樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年11月2日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2005年5月3日~2011年11月2日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年9月21日~2005年3月23日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2004年9月21日~2005年3月23日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年11月1日~2011年11月2日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年11月2日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年11月2日~ | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
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