詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HOAR Nicholas John Francis |
| 證監會中央編號: | AXR713 |
| 發牌日期: | 12/12/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2011年12月12日 | "證券交易" | 2011年12月12日 | 負責人員:由2012年3月21日 |
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2011年12月12日 | "就證券提供意見" | 2011年12月12日 | 負責人員:由2012年3月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年11月28日~2012年3月21日},{"effectiveDate":2011年8月25日,"endDate":2011年11月25日 | AQN831 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年11月28日~2012年3月21日},{"effectiveDate":2011年8月25日,"endDate":2011年11月25日 | AQN831 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2011年11月28日~2012年3月21日 | AQN831 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年3月21日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年3月21日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年3月21日~2012年5月25日 | AQN831 |
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