HO Yan Lam何欣霖(AVJ407)

牌照詳情

名字:	HO Yan Lam何欣霖
證監會中央編號:	AVJ407
發牌日期:	22/07/2010

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Futu Securities International (Hong Kong) Limited""富途證券國際(香港)有限公司"(AZT137)	2018年7月12日	"證券交易"	2017年5月5日	負責人員:由2021年5月5日
"Futu Securities International (Hong Kong) Limited""富途證券國際(香港)有限公司"(AZT137)	2018年7月12日	"期貨合約交易"	2010年12月16日	代表:由2018年7月12日
"Futu Securities International (Hong Kong) Limited""富途證券國際(香港)有限公司"(AZT137)	2018年7月12日	"就證券提供意見"	2018年8月2日	代表:由2018年8月2日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Futu Securities International (Hong Kong) Limited""富途證券國際(香港)有限公司"(AZT137)	"香港金鐘金鐘道95號統一中心13樓C1-C2室"

條件

生效日期	牌照條件
2021年5月5日	"除非持牌人已在下列時間之前按照證監會發出的《勝任能力的指引》的規定，通過了相關的認可本地規管架構考試，並已將其考試成績通知證監會，否則就第1類受規管活動而言，本牌照將於下列時間(以較早出現者為準)失去時效和變成無效：\n(i) 當持牌人不再就該項受規管活動為其主事人或代表其主事人行事；或\n(ii) 在發出准予從事該項受規管活動的牌照後6個月（或於證監會書面同意的任何較後日期）。"
2021年5月5日	"就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年7月12日~2021年5月5日	"富途證券國際(香港)有限公司"	AZT137
代表	"證券交易"	2017年5月5日~2018年6月24日	"山證國際證券有限公司"	BEM330
代表	"證券交易"	2016年11月23日~2017年3月17日	"越秀証券有限公司"	ABQ722
代表	"證券交易"	2012年7月26日~2016年11月4日	"永豐證券有限公司"	AAV717
代表	"證券交易"	2010年12月16日~2012年4月26日	"輝立證券(香港)有限公司"	AAG460
代表	"證券交易"	2010年7月5日~2010年12月11日	"大眾証券有限公司"	AAZ165
代表	"期貨合約交易"	2018年7月12日~	"富途證券國際(香港)有限公司"	AZT137
代表	"期貨合約交易"	2017年5月5日~2018年6月24日	"山證國際期貨有限公司"	BHB929
代表	"期貨合約交易"	2017年4月3日~2017年4月25日	"混沌天成國際有限公司"	ABE516
代表	"期貨合約交易"	2016年11月23日~2017年3月17日	"越秀期貨有限公司"	AEJ732
代表	"期貨合約交易"	2012年7月26日~2016年11月4日	"永豐期貨有限公司"	AMU683
代表	"期貨合約交易"	2010年12月16日~2012年4月26日	"輝立商品(香港)有限公司"	AAZ038
代表	"就證券提供意見"	2018年8月2日~	"富途證券國際(香港)有限公司"	AZT137
負責人員	"證券交易"	2021年5月5日~	"富途證券國際(香港)有限公司"	AZT137

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