詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HUANG Yu黃宇 |
| 證監會中央編號: | ATI173 |
| 發牌日期: | 21/12/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "SBI E2-Capital Securities Limited""軟庫金匯證券有限公司"(BIC854) | 2018年9月21日 | "證券交易" | 2017年12月21日 | 負責人員:由2020年8月4日 |
| "SBI E2-Capital Securities Limited""軟庫金匯證券有限公司"(BIC854) | 2018年9月21日 | "期貨合約交易" | 2018年10月15日 | 負責人員:由2020年8月4日 |
| "SBI E2-Capital Securities Limited""軟庫金匯證券有限公司"(BIC854) | 2018年9月21日 | "就證券提供意見" | 2021年3月15日 | 負責人員:由2021年3月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "SBI E2-Capital Securities Limited""軟庫金匯證券有限公司"(BIC854) | "香港上環皇后大道中183號中遠大廈12樓1204室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年8月4日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年8月4日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年3月15日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年9月21日~2020年8月4日 | "軟庫金匯證券有限公司" | BIC854 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年5月7日~2018年8月31日 | "金猴證券有限公司" | BJV607 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年11月14日~2018年3月25日 | "華沛環球證券有限公司" | BJC541 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年1月26日~2017年4月19日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年1月9日~2017年1月17日 | "民眾證券有限公司" | APR560 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年11月2日~2016年12月7日 | "嘉信証券有限公司" | ABT487 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年2月12日~2016年10月15日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年7月10日~2015年11月11日 | "中信証券經紀(香港)有限公司" | AAE879 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2018年10月15日~2020年8月4日 | "軟庫金匯證券有限公司" | BIC854 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年1月26日~2017年4月19日 | "大華繼顯期貨(香港)有限公司" | AHY424 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年1月9日~2017年1月17日 | "民眾期貨有限公司" | AAK561 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年11月2日~2016年12月7日 | "嘉信期貨有限公司" | ADB079 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2016年2月12日~2016年10月15日 | "中信建投(國際)証券有限公司" | BAU373 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2009年7月10日~2015年11月11日 | "中信証券期貨(香港)有限公司" | AHR752 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年2月12日~2020年9月1日 | "中新資產管理有限公司" | BHT907 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年11月14日~2018年3月25日 | "華沛環球證券有限公司" | BJC541 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年5月29日~2018年8月31日 | "金猴證券有限公司" | BJV607 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年8月4日~ | "軟庫金匯證券有限公司" | BIC854 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年8月4日~ | "軟庫金匯證券有限公司" | BIC854 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年3月15日~ | "軟庫金匯證券有限公司" | BIC854 |
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