詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HALL Jeremy George |
| 證監會中央編號: | ATD521 |
| 發牌日期: | 21/07/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Brookfield Advisors (Hong Kong) Limited"(BHX724) | 2017年1月27日 | "證券交易" | 2012年1月3日 | 負責人員:由2017年5月15日 |
| "Brookfield Advisors (Hong Kong) Limited"(BHX724) | 2017年1月27日 | "就證券提供意見" | 2009年7月21日 | 負責人員:由2017年5月15日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Brookfield Advisors (Hong Kong) Limited"(BHX724) | "Suite 2006, 20/F, Champion Tower, 3 Garden Road, Central, Hong Kong, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年4月30日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年4月30日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年1月27日~2017年5月15日 | BHX724 | |
| 代表 | "證券交易" | 2016年2月18日~2017年1月19日 | BCA093 | |
| 代表 | "證券交易" | 2012年1月3日~2015年11月11日 | "瀚亞投資(香港)有限公司 (以(瀚亞投資)名義經營業務)" | AFO909 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年1月27日~2017年5月15日 | BHX724 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2016年2月18日~2017年1月19日 | BCA093 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年1月3日~2015年11月11日 | "瀚亞投資(香港)有限公司 (以(瀚亞投資)名義經營業務)" | AFO909 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年6月15日~2011年11月10日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年9月27日~2015年11月11日 | "瀚亞投資(香港)有限公司 (以(瀚亞投資)名義經營業務)" | AFO909 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年6月15日~2011年11月10日 | "德意志投資香港有限公司" | ACJ870 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月15日~ | BHX724 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月15日~ | BHX724 |
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