詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HAUSLER Greg William |
| 證監會中央編號: | ASS697 |
| 發牌日期: | 05/06/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Probitas Hong Kong Limited""卓信融資顧問有限公司"(ASS693) | 2009年6月5日 | "證券交易" | 2009年6月5日 | 負責人員:由2009年6月5日 |
| "Probitas Hong Kong Limited""卓信融資顧問有限公司"(ASS693) | 2009年6月5日 | "就證券提供意見" | 2009年6月5日 | 負責人員:由2009年6月5日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Probitas Hong Kong Limited""卓信融資顧問有限公司"(ASS693) | "香港中環德輔道中26號華懋中心二期1607室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2009年6月5日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2009年6月5日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年6月5日~ | "卓信融資顧問有限公司" | ASS693 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年6月5日~ | "卓信融資顧問有限公司" | ASS693 |
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