詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HUA Wen華文 |
| 證監會中央編號: | APK749 |
| 發牌日期: | 07/03/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2017年3月7日 | "證券交易" | 2017年3月7日 | 負責人員:由2020年7月10日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2017年3月7日 | "就證券提供意見" | 2018年9月10日 | 代表:由2018年9月10日 |
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | 2017年3月7日 | "就機構融資提供意見" | 2017年3月7日 | 負責人員:由2020年7月10日 |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | 2017年6月22日 | "證券交易" | 2017年3月7日 | 負責人員:由2020年7月10日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "ICBC International Capital Limited""工銀國際融資有限公司"(AQW615) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
| "ICBC International Securities Limited""工銀國際證券有限公司"(ARO299) | "香港中環花園道3號中國工商銀行大廈37樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年7月10日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年7月10日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年2月23日~2020年7月10日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年6月22日~2020年7月10日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年12月18日~2012年3月30日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年7月7日~2009年3月31日 | AOB894 | |
| 代表 | "證券交易" | 2008年4月7日~2008年4月26日 | AMK321 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年9月10日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2011年1月4日~2012年3月30日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年2月23日~2020年7月10日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年12月18日~2012年3月30日 | "華利安諾基(中國)有限公司" | ARC069 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年7月7日~2009年3月31日 | AOB894 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年9月21日~2008年4月26日 | AMK321 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年7月10日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年7月10日~ | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年7月10日~ | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
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