HE Hao何浩(APG277)

牌照詳情

名字:	HE Hao何浩
證監會中央編號:	APG277
發牌日期:	27/09/2012

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893)	2018年5月2日	"證券交易"	2018年5月2日	代表:由2018年5月2日
"CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893)	2018年5月2日	"就證券提供意見"	2018年5月2日	代表:由2018年5月2日
"CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249)	2018年4月24日	"就證券提供意見"	2018年5月2日	代表:由2018年5月2日
"CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249)	2018年4月24日	"就機構融資提供意見"	2012年9月27日	負責人員:由2018年8月23日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"CLSA Capital Markets Limited""中信里昂證券資本市場有限公司"(AAK249)	"香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓"
"CLSA Limited""中信里昂證券有限公司"(AAB893)	"香港金鐘道88號太古廣場第1期18樓"

條件

生效日期	牌照條件
2018年8月23日	"就第6類受規管活動而言持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易以顧問身分向客戶提供意見時必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事而該另一名顧問須不受此條件的規限。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
代表	"證券交易"	2018年5月2日~	"中信里昂證券有限公司"	AAB893
代表	"證券交易"	2011年9月6日~2012年1月10日		AAC198
代表	"證券交易"	2011年9月6日~2012年1月10日		AAC352
代表	"證券交易"	2007年7月10日~2010年8月25日	"星展亞洲融資有限公司"	AAE430
代表	"就證券提供意見"	2018年5月2日~	"中信里昂證券資本市場有限公司"	AAK249
代表	"就證券提供意見"	2018年5月2日~	"中信里昂證券有限公司"	AAB893
代表	"就證券提供意見"	2011年9月6日~2012年1月10日		AAC198
代表	"就證券提供意見"	2011年9月6日~2012年1月10日		AAC352
代表	"就證券提供意見"	2007年7月10日~2010年8月25日	"星展亞洲融資有限公司"	AAE430
代表	"就機構融資提供意見"	2018年4月24日~2018年8月23日	"中信里昂證券資本市場有限公司"	AAK249
代表	"就機構融資提供意見"	2012年8月31日~2015年3月23日	"招商證券(香港)有限公司"	AAI650
代表	"就機構融資提供意見"	2011年9月6日~2012年1月10日		AAC198
代表	"就機構融資提供意見"	2011年9月6日~2012年1月10日		AAC352
代表	"就機構融資提供意見"	2010年9月10日~2011年8月5日	"中銀國際亞洲有限公司"	AET863
代表	"就機構融資提供意見"	2007年7月10日~2010年8月25日	"星展亞洲融資有限公司"	AAE430
負責人員	"就機構融資提供意見"	2018年8月23日~	"中信里昂證券資本市場有限公司"	AAK249
負責人員	"就機構融資提供意見"	2015年3月23日~2018年3月9日	"招商證券(香港)有限公司"	AAI650

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