詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HE Zheng何正 |
| 證監會中央編號: | APC123 |
| 發牌日期: | 27/07/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Valuable Capital Limited""華盛資本証券有限公司"(AUL711) | 2020年2月13日 | "證券交易" | 2011年7月27日 | 負責人員:由2020年5月14日 |
| "Valuable Capital Limited""華盛資本証券有限公司"(AUL711) | 2020年2月13日 | "就證券提供意見" | 2020年5月14日 | 負責人員:由2020年5月14日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Valuable Capital Limited""華盛資本証券有限公司"(AUL711) | "香港干諾道中168-200號信德中心招商局大廈28樓2808室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年5月14日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年2月13日~2020年5月14日 | "華盛資本証券有限公司" | AUL711 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年8月1日~2017年9月27日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 代表 | "證券交易" | 2011年6月28日~2014年7月16日 | "東英亞洲證券有限公司" | ABV570 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年3月6日~2008年10月10日 | "國泰君安證券(香港)有限公司" | ABY236 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年2月21日~2019年10月1日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年6月20日~2008年2月1日 | "國泰君安融資有限公司" | AGS488 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年5月14日~ | "華盛資本証券有限公司" | AUL711 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月27日~2019年10月1日 | "申萬宏源證券(香港)有限公司" | AAC927 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年5月14日~ | "華盛資本証券有限公司" | AUL711 |
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