詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HOR Kin Hung何建雄 |
| 證監會中央編號: | AOT575 |
| 發牌日期: | 04/08/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lapland Securities Limited""拉普蘭證券有限公司"(BJD139) | 2020年11月10日 | "證券交易" | 2016年8月4日 | 負責人員:由2020年11月12日 |
| "Lapland Securities Limited""拉普蘭證券有限公司"(BJD139) | 2020年11月10日 | "就證券提供意見" | 2020年11月10日 | 負責人員:由2020年11月12日 |
| "Lapland Securities Limited""拉普蘭證券有限公司"(BJD139) | 2020年11月10日 | "提供資產管理" | 2017年1月3日 | 負責人員:由2020年11月12日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lapland Securities Limited""拉普蘭證券有限公司"(BJD139) | "香港九龍旺角新填地街287-289號昌泰商業大廈1803室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年11月12日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2020年11月10日~2020年11月12日 | "拉普蘭證券有限公司" | BJD139 |
| 代表 | "證券交易" | 2016年8月4日~2020年11月2日 | "北極光證券投資服務有限公司" | BGM262 |
| 代表 | "證券交易" | 2010年8月23日~2011年1月3日},{"effectiveDate":2007年11月5日,"endDate":2009年4月30日 | "聯合證券有限公司" | AFS455 |
| 代表 | "證券交易" | 2008年10月22日~2009年10月1日 | "華融國際證券有限公司" | ACV085 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年4月12日~2007年11月2日 | "盈泰證券有限公司" | AGG275 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2020年11月10日~2020年11月12日 | "拉普蘭證券有限公司" | BJD139 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2020年11月10日~2020年11月12日 | "拉普蘭證券有限公司" | BJD139 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2017年1月3日~2020年11月2日 | "北極光證券投資服務有限公司" | BGM262 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月12日~ | "拉普蘭證券有限公司" | BJD139 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2020年11月12日~ | "拉普蘭證券有限公司" | BJD139 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2020年11月12日~ | "拉普蘭證券有限公司" | BJD139 |
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