詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HENCHMAN Jason Christopher D. |
| 證監會中央編號: | AMS676 |
| 發牌日期: | 09/01/2006 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2010年5月31日 | "證券交易" | 2006年1月9日 | 負責人員:由2010年5月31日 |
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2010年5月31日 | "就證券提供意見" | 2006年1月9日 | 負責人員:由2010年5月31日 |
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | 2010年5月31日 | "提供資產管理" | 2006年10月4日 | 負責人員:由2010年5月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Neuberger Berman Asia Limited"(AQN831) | "香港中環康樂廣場1號怡和大廈20樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年1月9日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2006年1月9日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2006年10月4日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年5月31日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年1月9日~2010年1月16日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年1月9日~2010年1月16日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年5月31日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年1月9日~2010年1月16日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年1月9日~2010年1月16日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年5月31日~ | AQN831 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年10月4日~2010年1月16日 | "美盛資產管理香港有限公司" | ACT053 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年10月4日~2010年1月16日 | "美盛國際股票(香港)有限公司 (以匯琛; 匯琛新興巿場資產管理名義經營業務)" | AAJ408 |
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