詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WOO CHANG Sau Wei, Anissa胡張秀慧 |
| 證監會中央編號: | AEI605 |
| 發牌日期: | 16/11/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "S W Woo And Company Limited""榮興證券有限公司"(AAW287) | 2004年11月16日 | "證券交易" | 2004年11月16日 | 負責人員:由2005年6月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "S W Woo And Company Limited""榮興證券有限公司"(AAW287) | "香港中環域多利皇后街15號裕成商業大廈1803室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年6月3日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2005年6月3日 | "榮興證券有限公司" | AAW287 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月11日 | "榮興證券有限公司" | AAW287 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年10月11日 | "榮興證券有限公司" | AAW287 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年10月11日 | "榮興證券有限公司" | AAW287 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年6月3日~ | "榮興證券有限公司" | AAW287 |
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