詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HA Kam Fai夏錦輝 |
| 證監會中央編號: | ALZ492 |
| 發牌日期: | 22/06/2005 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Oasis Investment Management Limited""好利時投資管理有限公司"(AHD908) | 2008年3月31日 | "就證券提供意見" | 2005年6月22日 | 負責人員:由2008年3月31日 |
| "Oasis Investment Management Limited""好利時投資管理有限公司"(AHD908) | 2008年3月31日 | "就機構融資提供意見" | 2005年6月22日 | 負責人員:由2008年3月31日 |
| "Oasis Investment Management Limited""好利時投資管理有限公司"(AHD908) | 2008年3月31日 | "提供資產管理" | 2005年6月22日 | 負責人員:由2008年3月31日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Oasis Investment Management Limited""好利時投資管理有限公司"(AHD908) | "香港中環康樂廣場8號交易廣場2座2909室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年6月22日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須以負責人員的身分及在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2005年6月22日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得對香港聯合交易所有限公司或證監會根據《證券及期貨條例》第23或36條訂立的關於管限證券上市的規章或規則的遵守問題或就該等規章或規則提供意見。" |
| 2008年3月31日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年6月22日~ | "好利時投資管理有限公司" | AHD908 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年6月22日~ | "好利時投資管理有限公司" | AHD908 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年6月22日~ | "好利時投資管理有限公司" | AHD908 |
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