詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HO Lik Kwan, Luke何力鈞 |
| 證監會中央編號: | ALS703 |
| 發牌日期: | 30/05/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Glory Sun Securities Limited""寶新證券有限公司"(AEZ062) | 2019年6月18日 | "證券交易" | 2019年11月19日 | 代表:由2019年11月19日 |
| "Glory Sun Securities Limited""寶新證券有限公司"(AEZ062) | 2019年6月18日 | "就機構融資提供意見" | 2008年5月30日 | 負責人員:由2019年9月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Glory Sun Securities Limited""寶新證券有限公司"(AEZ062) | "香港上環干諾道中111號永安中心18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年9月18日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2019年11月19日~ | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 代表 | "證券交易" | 2018年6月12日~2019年5月27日 | "華邦證券有限公司" | ADS061 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年3月20日~2016年2月12日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年3月20日~2016年2月12日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年6月18日~2019年9月18日 | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月28日~2016年9月14日 | "華邦融資有限公司" | BHD369 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年3月20日~2014年12月12日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年10月10日~2014年12月1日 | "建泉融資有限公司" | AME341 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2008年5月30日~2013年9月19日 | "喜銀有限公司" | AFA602 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年4月7日~2007年1月27日 | "中國通海企業融資有限公司" | ACR487 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2014年3月20日~2016年2月12日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年9月18日~ | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年9月14日~2019年5月27日 | "華邦融資有限公司" | BHD369 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月12日~2016年2月12日 | "平安證券有限公司" | ABS838 |
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