詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WONG Ka Man黃家文 |
| 證監會中央編號: | AEK749 |
| 發牌日期: | 24/03/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2010年3月10日 | "證券交易" | 2009年3月24日 | 代表:由2010年3月10日 |
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | 2010年3月10日 | "就機構融資提供意見" | 2009年3月24日 | 負責人員:由2010年3月10日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Daiwa Capital Markets Hong Kong Limited""大和資本市場香港有限公司"(AAB639) | "香港金鐘太古廣場一期28樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年3月10日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年2月3日~2007年2月26日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月27日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2007年2月26日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年1月27日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年3月24日~2010年3月5日 | "海通證券(香港)經紀有限公司" | APR169 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年2月26日~2007年8月22日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年3月10日~ | "大和資本市場香港有限公司" | AAB639 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年3月24日~2010年3月5日 | "海通國際融資(香港)有限公司" | ARB441 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年2月26日~2007年8月22日 | "新鴻基國際有限公司" | AAI430 |
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