詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HUANG Qun黃群 |
| 證監會中央編號: | AJD330 |
| 發牌日期: | 13/06/2017 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | 2017年6月13日 | "證券交易" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年7月13日 |
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | 2017年6月13日 | "就證券提供意見" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年7月13日 |
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | 2017年6月13日 | "就機構融資提供意見" | 2017年6月13日 | 負責人員:由2017年7月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Lazard Asia (Hong Kong) Limited"(AAG627) | "香港中環港景街一號國際金融中心一期19樓1901-03" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2017年7月13日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
| 2017年7月13日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年7月13日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2017年7月13日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。" |
| 2017年7月13日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年4月24日~2017年7月13日 | AAG627 | |
| 代表 | "證券交易" | 2009年12月17日~2014年11月28日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年4月24日~2017年7月13日},{"effectiveDate":2003年10月2日,"endDate":2009年10月29日 | AAG627 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2017年4月24日~2017年7月13日},{"effectiveDate":2003年10月2日,"endDate":2009年10月29日 | AAG627 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年12月1日~2014年11月28日 | "摩根士丹利亞洲有限公司" | AAD291 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年7月13日~ | AAG627 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年7月13日~ | AAG627 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2017年7月13日~ | AAG627 |
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