詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HIGHFIELD Tucker Montana |
| 證監會中央編號: | AIQ970 |
| 發牌日期: | 16/04/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2018年8月1日 | "證券交易" | 2003年4月16日 | 負責人員:由2018年11月16日 |
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2018年8月1日 | "就證券提供意見" | 2005年4月14日 | 負責人員:由2018年11月16日 |
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | 2018年8月1日 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月16日 | 負責人員:由2018年11月16日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2018年8月1日 | "證券交易" | 2003年4月16日 | 負責人員:由2018年11月16日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2018年8月1日 | "就證券提供意見" | 2005年4月14日 | 負責人員:由2018年11月16日 |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | 2018年8月1日 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月16日 | 負責人員:由2018年11月16日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Merrill Lynch (Asia Pacific) Limited"(AAC198) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓" |
| "Merrill Lynch Far East Limited"(AAC352) | "香港中環皇后大道中2號長江集團中心55樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2018年11月16日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2018年8月1日~2018年11月16日 | AAC198 | |
| 代表 | "證券交易" | 2018年8月1日~2018年11月16日 | AAC352 | |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月9日~2016年7月8日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月16日~2004年5月25日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月16日~2004年5月25日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年8月1日~2018年11月16日 | AAC198 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年8月1日~2018年11月16日 | AAC352 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2005年4月14日~2016年7月8日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月1日~2018年11月16日 | AAC198 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2018年8月1日~2018年11月16日 | AAC352 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年7月9日~2016年7月8日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月16日~2004年5月25日 | "美國雷曼兄弟亞洲投資有限公司" | AAE689 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月16日~2003年9月4日 | "美國雷曼兄弟證券亞洲有限公司" | AAE656 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年11月16日~ | AAC198 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年11月16日~ | AAC352 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年7月8日~2018年4月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年11月16日~ | AAC198 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年11月16日~ | AAC352 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年7月8日~2018年4月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年11月16日~ | AAC198 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年11月16日~ | AAC352 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年7月8日~2018年4月14日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
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