詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HOW Sze Ming侯思明 |
| 證監會中央編號: | AIH218 |
| 發牌日期: | 08/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Southwest Securities (HK) Capital Limited""西證(香港)融資有限公司"(AIC042) | 2016年3月14日 | "證券交易" | 2005年1月17日 | 負責人員:由2016年4月28日 |
| "Southwest Securities (HK) Capital Limited""西證(香港)融資有限公司"(AIC042) | 2016年3月14日 | "就機構融資提供意見" | 2004年1月8日 | 負責人員:由2016年4月28日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Southwest Securities (HK) Capital Limited""西證(香港)融資有限公司"(AIC042) | "香港銅鑼灣希慎道33號利園一期40樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年4月28日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2016年4月28日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2016年3月14日~2016年4月28日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月9日~2010年2月18日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年6月9日~2009年4月1日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
| 代表 | "證券交易" | 2005年1月17日~2006年5月25日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年1月8日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2016年3月14日~2016年4月28日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年4月9日~2010年2月18日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年6月9日~2009年4月1日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月2日~2008年9月30日 | "工商東亞融資亞洲有限公司" | AGE670 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月17日~2006年5月25日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年12月23日 | "海通國際資本有限公司" | ADQ859 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年4月28日~ | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年11月4日~2016年1月10日 | "易順達融資有限公司" | BFS892 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年9月7日~2015年6月30日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2010年4月8日~2011年5月5日 | AJB801 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年4月28日~ | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年11月4日~2016年1月10日 | "易順達融資有限公司" | BFS892 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年9月7日~2015年6月30日 | "招銀國際融資有限公司" | AVM940 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年4月8日~2011年5月5日 | AJB801 |
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