詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HOSIE Neil Cameron |
| 證監會中央編號: | AHQ348 |
| 發牌日期: | 14/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2017年7月17日 | "證券交易" | 2004年8月14日 | 負責人員:由2017年9月21日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2017年7月17日 | "期貨合約交易" | 2017年7月17日 | 負責人員:由2020年3月4日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2017年7月17日 | "就證券提供意見" | 2009年5月13日 | 負責人員:由2017年9月21日 |
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | 2017年7月17日 | "就期貨合約提供意見" | 2020年3月4日 | 負責人員:由2020年3月4日 |
| "Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited""瑞士信貸證券(香港)有限公司"(ACB048) | 2017年7月17日 | "證券交易" | 2004年8月14日 | 負責人員:由2017年9月21日 |
| "Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited""瑞士信貸證券(香港)有限公司"(ACB048) | 2017年7月17日 | "就證券提供意見" | 2009年5月13日 | 負責人員:由2017年9月21日 |
| "Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited""瑞士信貸證券(香港)有限公司"(ACB048) | 2017年7月17日 | "提供自動化交易服務" | 2010年4月16日 | 負責人員:由2017年9月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Credit Suisse (Hong Kong) Limited""瑞士信貸(香港)有限公司"(AAO017) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場8701-8706室8708室88-92樓97-99樓 9501A&B室9502A室及9508室" |
| "Credit Suisse Securities (Hong Kong) Limited""瑞士信貸證券(香港)有限公司"(ACB048) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場8701-8706室8708室88-92樓97-99樓 9501A&B室9502A室及9508室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年3月4日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年3月4日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年7月17日~2017年9月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "證券交易" | 2017年7月17日~2017年9月21日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年7月2日~2009年3月26日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 代表 | "證券交易" | 2003年4月1日~2004年5月28日 | AAV882 | |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2017年7月17日~2020年3月4日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2003年4月1日~2004年5月28日 | AAV882 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年7月17日~2017年9月21日 | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月28日 | AAV882 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月28日 | AAV882 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2004年5月28日 | AAV882 | |
| 代表 | "提供自動化交易服務" | 2017年7月17日~2017年9月21日 | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年5月28日 | AAV882 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月21日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年9月21日~ | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2009年3月26日~2017年3月31日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2020年3月4日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月21日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年9月21日~ | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年5月13日~2017年3月31日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2020年3月4日~ | "瑞士信貸(香港)有限公司" | AAO017 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2017年9月21日~ | "瑞士信貸證券(香港)有限公司" | ACB048 |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2010年4月16日~2017年3月31日 | "德意志證券亞洲有限公司" | AAJ984 |
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