詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HO Ching Man, Rooppi何靜文 |
| 證監會中央編號: | AGH562 |
| 發牌日期: | 09/08/2013 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Seekers Markets Limited""中南金融有限公司"(AAA994) | 2013年8月9日 | "證券交易" | 2013年8月9日 | 負責人員:由2013年8月9日 |
| "Seekers Markets Limited""中南金融有限公司"(AAA994) | 2013年8月9日 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月9日 | 負責人員:由2013年8月9日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Seekers Markets Limited""中南金融有限公司"(AAA994) | "香港北角馬寶道28號華匯中心26樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年6月17日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2011年3月24日~2011年4月12日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "證券交易" | 2007年3月5日~2008年10月23日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年7月7日~2008年10月23日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~2004年3月30日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年3月24日~2011年4月12日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年10月25日~2008年10月23日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2006年3月26日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2004年3月30日 | "群益亞洲有限公司" | ACL024 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2013年8月9日~ | "中南金融有限公司" | AAA994 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年4月12日~2011年11月4日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年10月23日~2011年3月1日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年10月23日~2011年3月1日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2013年8月9日~ | "中南金融有限公司" | AAA994 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年4月12日~2011年11月4日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年10月23日~2011年3月1日 | "富邦融資(香港)有限公司" | AEY255 |
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