詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WAN Joseph Jason尹宸賢 |
| 證監會中央編號: | AES254 |
| 發牌日期: | 20/08/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Dongxing Securities (Hong Kong) Company Limited""東興證券(香港)有限公司"(BBY779) | 2016年2月23日 | "證券交易" | 2006年5月23日 | 負責人員:由2016年2月23日 |
| "Dongxing Securities (Hong Kong) Company Limited""東興證券(香港)有限公司"(BBY779) | 2016年2月23日 | "就機構融資提供意見" | 2004年8月20日 | 負責人員:由2016年2月23日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Dongxing Securities (Hong Kong) Company Limited""東興證券(香港)有限公司"(BBY779) | "香港九龍柯士甸道西1號環球貿易廣場68層6805-6806A" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2016年2月23日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2016年2月23日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2014年12月8日~2015年1月9日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "證券交易" | 2013年7月19日~2013年11月18日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "證券交易" | 2009年4月8日~2013年4月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "證券交易" | 2012年2月22日~2013年4月12日 | "工銀國際證券有限公司" | ARO299 |
| 代表 | "證券交易" | 2006年5月23日~2009年4月1日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2013年7月19日~2013年11月18日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年12月8日~2015年1月9日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2013年7月19日~2013年11月18日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2009年4月8日~2009年6月8日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2007年5月2日~2008年9月30日 | "工商東亞融資亞洲有限公司" | AGE670 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2006年5月23日~2008年9月18日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2005年8月15日~2006年5月15日 | AJB801 | |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年8月20日~2005年8月12日 | "中國北方環球資本有限公司" | AHW220 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年2月23日~ | "東興證券(香港)有限公司" | BBY779 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年1月9日~2016年2月15日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2014年1月10日~2014年11月19日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2016年2月23日~ | "東興證券(香港)有限公司" | BBY779 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2015年1月9日~2016年2月15日 | "西證(香港)融資有限公司" | AIC042 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年1月10日~2014年11月19日 | "國信證券(香港)融資有限公司" | AUX600 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2009年6月8日~2013年4月12日 | "工銀國際融資有限公司" | AQW615 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2008年9月18日~2009年4月1日 | "工商東亞融資有限公司" | ACP064 |
Was this helpful?
0 / 0
為這個公司/經紀人進行評等！
[評等總次數: 0，平均評等: 0]
本文链接： https://hk.hksecwiki.com/indi/6151/
由HKSecWiki香港券商百科整理发布，香港证券开户请访问hksecwiki.com