詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HIGGINS Andrew Michael |
| 證監會中央編號: | AEJ882 |
| 發牌日期: | 11/12/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Northwest Investment Management (Hong Kong) Limited"(ASM380) | 2009年4月9日 | "提供資產管理" | 2007年12月11日 | 代表:由2012年12月21日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Northwest Investment Management (Hong Kong) Limited"(ASM380) | "香港中環荷李活道32號建業榮基中心11樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年12月21日 | "持牌人在每個公曆年內可在香港從事受規管活動的時間不得超過 30天，以及在香港進行受規管活動時，時刻都必須由一名持牌人陪同。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年10月4日~2008年3月25日 | APH412 | |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2007年9月5日~2007年9月28日 | AHR333 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2007年10月4日~2008年3月25日 | APH412 | |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2007年9月5日~2007年9月28日 | AHR333 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年12月21日~ | ASM380 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年10月4日~2008年3月25日 | APH412 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2007年9月5日~2007年9月28日 | AHR333 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年3月25日~2009年4月2日 | APH412 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年3月25日~2009年4月2日 | APH412 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年4月9日~2012年12月21日 | ASM380 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年3月25日~2009年4月2日 | APH412 |
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