持牌人士
牌照詳情
| 名字: | HUCKLE Philippa Jane |
| 證監會中央編號: | ADT856 |
| 發牌日期: | 23/03/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Philippa Huckle Group Limited, The (trading as Aria Forum Wealth Management)"(AHT390) | 2005年2月2日 | "證券交易" | 2011年7月22日 | 負責人員:由2011年7月22日 |
| "Philippa Huckle Group Limited, The (trading as Aria Forum Wealth Management)"(AHT390) | 2005年2月2日 | "就證券提供意見" | 2004年3月23日 | 負責人員:由2005年2月2日 |
| "Philippa Huckle Group Limited, The (trading as Aria Forum Wealth Management)"(AHT390) | 2005年2月2日 | "提供資產管理" | 2006年1月13日 | 負責人員:由2006年1月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Philippa Huckle Group Limited, The (trading as Aria Forum Wealth Management)"(AHT390) | "香港中環無限極廣場德輔道中199號38樓02室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2006年1月13日 | "就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界定。" |
| 2011年7月22日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人只可經營集體投資計劃交易的業務。“集體投資計劃” 及“交易”指《證券及期貨條例》所界定的涵義。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年7月22日~ | AHT390 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | AHT390 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2006年1月13日~ | AHT390 |
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