持牌人士
牌照詳情
| 名字: | HAU Chun Wai, William侯振威 |
| 證監會中央編號: | ACX033 |
| 發牌日期: | 15/11/2007 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Capula Investment Management Asia Limited"(AZE893) | 2021年1月4日 | "證券交易" | 2021年1月4日 | 代表:由2021年1月4日 |
| "Capula Investment Management Asia Limited"(AZE893) | 2021年1月4日 | "提供資產管理" | 2016年12月19日 | 代表:由2021年1月4日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Capula Investment Management Asia Limited"(AZE893) | "香港中環15號皇后大道中, 愛丁堡公爵大廈3602-04室" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2021年1月4日~ | AZE893 | |
| 代表 | "證券交易" | 2007年9月21日~2016年6月17日 | "高盛(亞洲)有限責任公司" | ACC536 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2007年9月21日~2016年6月17日 | "高盛期貨(亞洲)有限公司" | ABW343 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2021年1月4日~ | AZE893 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2019年1月7日~2020年12月15日 | BIC884 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2019年1月7日~2020年12月15日 | BIC884 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年12月19日~2020年12月15日 | BIC884 |
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