詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HSIN Fanneau Ching |
| 證監會中央編號: | ACT437 |
| 發牌日期: | 27/10/2009 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "PGIM (Hong Kong) Limited (trading as PGIM Fixed Income and PGIM Real Estate)""保德信(香港)有限公司 (以保德信固定收益及保德信房地產名義經營業務)"(AAH625) | 2011年8月17日 | "證券交易" | 2009年11月27日 | 負責人員:由2011年8月17日 |
| "PGIM (Hong Kong) Limited (trading as PGIM Fixed Income and PGIM Real Estate)""保德信(香港)有限公司 (以保德信固定收益及保德信房地產名義經營業務)"(AAH625) | 2011年8月17日 | "就證券提供意見" | 2011年8月17日 | 負責人員:由2011年8月17日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "PGIM (Hong Kong) Limited (trading as PGIM Fixed Income and PGIM Real Estate)""保德信(香港)有限公司 (以保德信固定收益及保德信房地產名義經營業務)"(AAH625) | "35th Floor, Unit 3509, The Center, 99 Queen's Road Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2011年8月17日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人只可就集體投資計劃執行分銷職能。“分銷職能”的定義已在證監會發出的《單位信託及互惠基金守則》加以界定。" |
| 2011年8月17日 | "就第4類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2011年8月17日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2009年11月27日~2011年6月4日 | ACI029 | |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年9月30日~2011年6月4日 | ACI029 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年8月17日~ | "保德信(香港)有限公司 (以保德信固定收益及保德信房地產名義經營業務)" | AAH625 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年8月17日~ | "保德信(香港)有限公司 (以保德信固定收益及保德信房地產名義經營業務)" | AAH625 |
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