詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HO Kenneth Kent何祖光 |
| 證監會中央編號: | ACO173 |
| 發牌日期: | 03/05/2016 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Carret Private Capital Limited"(AOT542) | 2016年5月3日 | "證券交易" | 2016年11月3日 | 負責人員:由2016年11月3日 |
| "Carret Private Capital Limited"(AOT542) | 2016年5月3日 | "就證券提供意見" | 2016年11月3日 | 負責人員:由2016年11月3日 |
| "Carret Private Capital Limited"(AOT542) | 2016年5月3日 | "提供資產管理" | 2016年5月3日 | 負責人員:由2016年5月3日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Carret Private Capital Limited"(AOT542) | "香港灣仔謝斐道303號凱聯19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2016年11月3日~ | AOT542 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年5月29日~2011年12月31日 | ANH790 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2016年11月3日~ | AOT542 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2007年4月2日~2011年12月31日 | ANH790 | |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年3月8日~2006年8月8日 | "瑞士信貸顧問(香港)有限公司" | ALC490 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年5月3日~ | AOT542 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2011年2月14日~2011年9月14日 | ANH790 |
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