詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HIGSON SMITH Louis Piers |
| 證監會中央編號: | ACN201 |
| 發牌日期: | 01/12/2020 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Platinum Securities Company Limited""百德能證券有限公司"(ADD976) | 2020年12月1日 | "證券交易" | 2020年12月1日 | 負責人員:由2020年12月1日 |
| "Platinum Securities Company Limited""百德能證券有限公司"(ADD976) | 2020年12月1日 | "就機構融資提供意見" | 2020年12月1日 | 負責人員:由2020年12月1日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Platinum Securities Company Limited""百德能證券有限公司"(ADD976) | "香港中環皇后大道中31號陸海通大廈21樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2020年12月1日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年12月1日 | "就第6類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2020年12月1日 | "就第6類受規管活動而言，持牌人就證監會發出的《公司收購、合併及股份回購守則》範圍內的有關事宜/交易，以顧問身分向客戶提供意見時，必須與(該客戶的) 另一名顧問共同行事，而該另一名顧問須不受此條件的規限。" |
| 2020年12月1日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2014年6月5日~2014年8月22日 | "聖約翰諮詢(亞洲)有限公司" | AWW665 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年12月1日~},{"effectiveDate":2009年7月7日,"endDate":2014年1月22日 | "百德能證券有限公司" | ADD976 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年4月27日~2008年8月7日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年4月27日~2008年8月7日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2020年12月1日~},{"effectiveDate":2009年7月7日,"endDate":2014年1月22日 | "百德能證券有限公司" | ADD976 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2014年8月22日~2016年11月9日 | "聖約翰諮詢(亞洲)有限公司" | AWW665 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年4月27日~2008年8月7日 | "羅斯柴爾德恩可香港有限公司" | AAI852 |
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