詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HARDING Simon Roderick |
| 證監會中央編號: | ACL748 |
| 發牌日期: | 09/01/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Central China International Capital Limited""中州國際融資有限公司"(ABC734) | 2007年1月18日 | "證券交易" | 2004年1月9日 | 負責人員:由2007年8月28日 |
| "Central China International Capital Limited""中州國際融資有限公司"(ABC734) | 2007年1月18日 | "就機構融資提供意見" | 2004年1月9日 | 負責人員:由2007年1月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Central China International Capital Limited""中州國際融資有限公司"(ABC734) | "Suite 1505-08, Two Exchange Square, 8 Connaught Place, Central, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2005年1月21日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "證券交易" | 2007年8月28日~ | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2005年1月21日~2007年12月6日 | "軟庫金滙合伙有限公司" | ALG134 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2004年1月9日~2005年6月3日 | "高誠集團(香港)有限公司" | AFC968 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2004年1月9日~2005年6月9日 | "高誠集團(香港)有限公司" | AFC968 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2007年1月18日~ | "中州國際融資有限公司" | ABC734 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2005年1月21日~2008年9月1日 | "軟庫金滙合伙有限公司" | ALG134 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年1月9日~2005年6月9日 | "高誠集團(香港)有限公司" | AFC968 |
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