詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HSU Duff Karman徐嘉文 |
| 證監會中央編號: | ACJ278 |
| 發牌日期: | 01/06/2011 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2012年2月28日 | "證券交易" | 2011年11月24日 | 負責人員:由2012年5月18日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2012年2月28日 | "就證券提供意見" | 2012年2月28日 | 負責人員:由2012年5月18日 |
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | 2012年2月28日 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月1日 | 負責人員:由2012年5月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UOB Kay Hian (Hong Kong) Limited""大華繼顯(香港)有限公司"(AAW261) | "香港告士打道39號夏愨大廈6樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2012年9月4日 | "就第1類受規管活動而言，持牌人不得從事涉及企業融資以外的交易活動。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年2月28日~2012年5月18日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年2月28日~2012年5月18日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2012年2月28日~2012年5月18日 | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年5月18日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年11月24日~2012年1月3日 | "八方金融有限公司" | AVW345 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2009年6月30日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年5月18日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2005年8月1日~2009年6月30日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2012年5月18日~ | "大華繼顯(香港)有限公司" | AAW261 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年6月1日~2012年1月3日 | "八方金融有限公司" | AVW345 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2009年6月30日 | "渣打證券(香港)有限公司" | AAF212 |
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