詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HO Siu Kee, David何紹基 |
| 證監會中央編號: | ACH269 |
| 發牌日期: | 23/04/2008 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2015年6月17日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2017年4月3日~2018年1月18日 | "建銀國際資產管理有限公司" | AMI621 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年6月30日~2017年4月3日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 代表 | "證券交易" | 2014年3月7日~2014年6月23日},{"effectiveDate":2004年10月21日,"endDate":2006年8月31日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "證券交易" | 2004年2月20日~2004年10月6日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2017年4月3日~2018年1月18日 | "建銀國際資產管理有限公司" | AMI621 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2014年6月30日~2017年4月3日 | "建銀國際證券有限公司" | AMB276 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2011年8月8日~2014年6月23日},{"effectiveDate":2004年10月21日,"endDate":2004年12月8日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2004年2月20日~2004年6月24日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2003年9月8日~2004年2月20日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年1月18日~2021年1月31日 | "建銀國際資產管理有限公司" | AMI621 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2006年8月31日~2006年11月22日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年1月18日~2021年1月31日 | "建銀國際資產管理有限公司" | AMI621 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2010年5月13日~2011年8月8日},{"effectiveDate":2004年12月8日,"endDate":2006年11月22日 | "建銀國際金融有限公司" | AJO225 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年6月24日~2004年10月6日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2004年2月20日~2004年10月6日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年5月7日~2003年8月7日 | "中國光大融資有限公司" | ACE409 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年6月17日~2021年1月31日},{"effectiveDate":2008年4月23日,"endDate":2014年2月12日 | "建銀國際資產管理有限公司" | AMI621 |
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