詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HO Shui Fai, Ricky何瑞輝 |
| 證監會中央編號: | ABP466 |
| 發牌日期: | 30/04/2015 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Augment Wealth Advisors Limited"(BQF764) | 2021年1月13日 | "證券交易" | 2020年11月2日 | 負責人員:由2021年1月13日 |
| "Augment Wealth Advisors Limited"(BQF764) | 2021年1月13日 | "期貨合約交易" | 2021年1月13日 | 負責人員:由2021年1月13日 |
| "Augment Wealth Advisors Limited"(BQF764) | 2021年1月13日 | "就證券提供意見" | 2018年7月6日 | 負責人員:由2021年1月13日 |
| "Augment Wealth Advisors Limited"(BQF764) | 2021年1月13日 | "就期貨合約提供意見" | 2021年1月13日 | 負責人員:由2021年1月13日 |
| "Augment Wealth Advisors Limited"(BQF764) | 2021年1月13日 | "提供資產管理" | 2015年4月30日 | 負責人員:由2021年1月13日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Augment Wealth Advisors Limited"(BQF764) | "Flat C 7/F Kwai Bo Industrial Building, 40 Wong Chuk Hang Road, Aberdeen, Hong Kong" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2021年1月13日 | "就第1類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年1月13日 | "就第5類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
| 2021年1月13日 | "就第2類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2012年4月2日~2013年3月15日 | "英皇證券(香港)有限公司" | AAP057 |
| 代表 | "期貨合約交易" | 2012年4月2日~2013年3月15日 | "英皇期貨有限公司" | AAJ095 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年10月16日~2018年12月6日 | "金洛資本管理有限公司 " | BEO339 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2018年7月6日~2018年8月29日 | "翔鷹資產管理有限公司" | AJJ362 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2012年4月2日~2012年9月13日 | "英皇證券(香港)有限公司" | AAP057 |
| 代表 | "就期貨合約提供意見" | 2012年4月2日~2012年9月13日 | "英皇期貨有限公司" | AAJ095 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年10月16日~2018年12月6日 | "金洛資本管理有限公司 " | BEO339 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2018年7月6日~2018年8月29日 | "翔鷹資產管理有限公司" | AJJ362 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2012年4月2日~2012年9月13日 | "英皇資產管理有限公司" | ARU623 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2021年1月13日~ | BQF764 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2020年11月2日~2020年12月1日 | "金洛證券有限公司" | BOK354 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2021年1月13日~ | BQF764 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2021年1月13日~ | BQF764 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年12月6日~2020年12月1日},{"effectiveDate":2016年3月8日,"endDate":2016年4月1日 | "金洛資本管理有限公司 " | BEO339 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2018年8月29日~2018年9月3日 | "翔鷹資產管理有限公司" | AJJ362 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2012年9月13日~2013年3月15日 | "英皇證券(香港)有限公司" | AAP057 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年9月10日~2009年5月1日 | "中國平安資產管理(香港)有限公司" | AOD938 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2021年1月13日~ | BQF764 | |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2012年9月13日~2013年3月15日 | "英皇期貨有限公司" | AAJ095 |
| 負責人員 | "就期貨合約提供意見" | 2008年5月29日~2009年5月1日 | "中國平安資產管理(香港)有限公司" | AOD938 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2021年1月13日~ | BQF764 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年12月6日~2020年12月1日},{"effectiveDate":2015年4月30日,"endDate":2016年4月1日 | "金洛資本管理有限公司 " | BEO339 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年8月29日~2018年9月3日 | "翔鷹資產管理有限公司" | AJJ362 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2016年4月18日~2018年5月31日 | "奇點資產管理有限公司" | BET625 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2012年9月13日~2013年3月15日 | "英皇資產管理有限公司" | ARU623 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2007年10月11日~2009年5月1日 | "中國平安資產管理(香港)有限公司" | AOD938 |
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