詳情列表
牌照詳情
| 名字: | WU William Wai Leung胡偉亮 |
| 證監會中央編號: | AFB066 |
| 發牌日期: | 31/05/2004 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Glory Sun Securities Limited""寶新證券有限公司"(AEZ062) | 2019年4月2日 | "就機構融資提供意見" | 2004年5月31日 | 負責人員:由2019年5月20日 |
| "Glory Sun Asset Management Limited""寶新資產管理有限公司"(BBZ266) | 2019年4月2日 | "提供資產管理" | 2017年5月8日 | 負責人員:由2019年4月18日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Glory Sun Securities Limited""寶新證券有限公司"(AEZ062) | "香港上環干諾道中111號永安中心18樓" |
| "Glory Sun Asset Management Limited""寶新資產管理有限公司"(BBZ266) | "香港上環干諾道中111號永安中心18樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2019年4月18日 | "就第9類受規管活動（“該項活動”）而言，持牌人在以負責人員的身分積極參與或直接監督該項活動的業務時，必須在另一名負責人員向其給予意見之下才可進行該項活動，而該另一名負責人員須：\n(a) 就該項活動而隸屬於持牌人的有關主事人；及\n(b) 不受這項條件所限。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就機構融資提供意見" | 2019年4月2日~2019年5月20日 | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2019年4月2日~2019年4月18日 | "寶新資產管理有限公司" | BBZ266 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2018年2月13日~2019年1月2日 | "權威證券有限公司" | AFE798 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2017年5月8日~2017年10月19日 | "興業金融資產管理有限公司" | AQJ902 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年5月13日~2017年10月19日 | "興業金融融資有限公司" | AGC194 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2011年5月13日~2017年10月19日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2008年8月14日~2011年3月31日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2003年4月1日~2011年3月31日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "期貨合約交易" | 2017年7月20日~2017年10月19日 | "興業金融期貨有限公司" | AMF103 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2017年5月8日~2017年10月19日 | "興業金融資產管理有限公司" | AQJ902 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2011年5月13日~2017年10月19日 | "興業金融證券有限公司" | ADU220 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2006年10月11日~2011年3月31日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2019年5月20日~ | "寶新證券有限公司" | AEZ062 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2018年2月13日~2019年1月2日 | "權威企業融資有限公司" | BFO684 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2011年5月13日~2017年10月19日 | "興業金融融資有限公司" | AGC194 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2011年3月31日 | "滙富融資有限公司" | ACB578 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2011年3月31日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年10月11日~2011年3月31日 | "滙富資產管理有限公司" | ADT913 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2006年12月27日~2009年11月13日 | ACU446 | |
| 負責人員 | "提供自動化交易服務" | 2003年4月1日~2004年5月31日 | "滙富金融服務有限公司" | ADF346 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2019年4月18日~ | "寶新資產管理有限公司" | BBZ266 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2018年2月13日~2019年1月2日 | "權威資產管理有限公司" | BFO680 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2017年5月8日~2017年10月19日},{"effectiveDate":2014年7月24日,"endDate":2015年1月6日 | "興業金融資產管理有限公司" | AQJ902 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2005年5月4日~2005年12月4日 | AKT548 |
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