詳情列表
牌照詳情
| 名字: | HARRIS Richard |
| 證監會中央編號: | 牌照無效(AAK411) |
| 發牌日期: | 07/05/2021 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
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條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
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公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "證券交易" | 2010年9月28日~2012年1月7日 | "中國通海證券有限公司" | AAC577 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年9月28日~2010年11月16日 | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2009年1月1日~2009年2月5日 | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
| 代表 | "就證券提供意見" | 2008年6月16日~2008年7月15日 | "恩榮金融有限公司" | AQG945 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2010年9月28日~2010年11月16日 | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2009年1月1日~2009年2月5日 | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
| 代表 | "提供資產管理" | 2008年6月16日~2008年8月5日 | "恩榮金融有限公司" | AQG945 |
| 負責人員 | "證券交易" | 2015年5月13日~2020年4月30日 | AOG915 | |
| 負責人員 | "證券交易" | 2012年8月31日~2015年5月8日 | AZP104 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2015年5月13日~2020年4月30日 | AOG915 | |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2010年11月16日~2012年1月7日 | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2009年2月5日~2010年8月31日 | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2008年7月15日~2008年11月30日 | "恩榮金融有限公司" | AQG945 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2015年5月13日~2020年4月30日 | AOG915 | |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2010年11月16日~2012年1月7日 | "中國通海資產管理有限公司" | AAC662 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2009年2月5日~2010年8月31日 | "華業金控證券有限公司" | ADJ832 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2008年8月5日~2008年11月30日 | "恩榮金融有限公司" | AQG945 |
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