HO Yiu Ming何耀明(AAI982)

牌照詳情

名字:	HO Yiu Ming何耀明
證監會中央編號:	AAI982
發牌日期:	21/03/2005

主事人	與主事人的隸屬關係的生效日期	受規管活動	受規管活動的生效日期	牌照職能
"Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268)	2005年3月21日	"證券交易"	2005年3月21日	負責人員:由2005年3月21日
"Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268)	2005年3月21日	"期貨合約交易"	2006年8月4日	負責人員:由2006年8月4日
"Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268)	2005年3月21日	"提供資產管理"	2019年6月27日	負責人員:由2019年6月27日
"Phoenix Capital Asia Limited""英明融資有限公司"(ADS639)	2005年3月21日	"就證券提供意見"	2005年3月21日	負責人員:由2005年3月21日
"Phoenix Capital Asia Limited""英明融資有限公司"(ADS639)	2005年3月21日	"就機構融資提供意見"	2005年3月21日	負責人員:由2005年3月21日

營業地址

主事人	主事人的主要營業地址
"Phoenix Capital Asia Limited""英明融資有限公司"(ADS639)	"香港中環德輔道中54-58號中環李錦記2樓"
"Phoenix Capital Securities Limited""英明證券有限公司"(ABF268)	"香港中環德輔道中54-58號中環李錦記二樓"

條件

生效日期	牌照條件
2005年3月21日	"就第6類受規管活動而言，持牌人不得就證監會發出的《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內的事宜/交易向客戶提供意見。"
2019年6月27日	"就第9類受規管活動而言，持牌人不得進行任何涉及全權管理集體投資計劃的業務。“集體投資計劃”的定義於《證券及期貨條例》的釋義條文內界\n定。"

公開紀律行動

採取行動日期	所採取的行動	證監會新聞稿

牌照記錄

牌照職能	受規管活動	有效時期	主事人	中央編號
負責人員	"證券交易"	2003年4月1日~	"英明證券有限公司"	ABF268
負責人員	"期貨合約交易"	2006年8月4日~	"英明證券有限公司"	ABF268
負責人員	"期貨合約交易"	2003年4月1日~2003年11月19日	"英明期貨有限公司"	ADS631
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~	"英明融資有限公司"	ADS639
負責人員	"就證券提供意見"	2003年4月1日~2005年1月21日	"英明證券有限公司"	ABF268
負責人員	"就期貨合約提供意見"	2003年4月1日~2003年11月19日	"英明期貨有限公司"	ADS631
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~	"英明融資有限公司"	ADS639
負責人員	"就機構融資提供意見"	2003年4月1日~2005年1月21日	"英明證券有限公司"	ABF268
負責人員	"提供資產管理"	2019年6月27日~},{"effectiveDate":2003年4月1日,"endDate":2005年1月21日	"英明證券有限公司"	ABF268
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2004年3月31日	"英明融資有限公司"	ADS639
負責人員	"提供資產管理"	2003年4月1日~2003年11月19日	"英明期貨有限公司"	ADS631

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