持牌人士
牌照詳情
| 名字: | GOYAL Vishal |
| 證監會中央編號: | AUU965 |
| 發牌日期: | 30/03/2010 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | 2010年3月30日 | "就證券提供意見" | 2010年3月30日 | 代表:由2010年3月30日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "UBS Securities Asia Limited"(AAV882) | "香港中環金融街8 號國際金融中心二期46-52樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2010年3月30日 | "(1)持牌人在每個曆年內不得在香港進行受規管活動超過30日；及\n(2)除非持牌人在香港進行受規管活動時，在任何時候都由持牌人士陪同，否則持牌人不得向專業投資者以外的任何人士提供相關的服務。“專業投資者”一詞的定義如《證券及期貨條例》附表1第1部中所界定的，但並不包括任何屬《證券及期貨(專業投資者)規則》所訂明的類別的人士。\n" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 代表 | "就證券提供意見" | 2010年3月4日~ | AAV882 |
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