詳情列表
牌照詳情
| 名字: | GUO Chun郭純 |
| 證監會中央編號: | AEN591 |
| 發牌日期: | 23/05/2003 |
| 主事人 | 與主事人的隸屬關係的生效日期 | 受規管活動 | 受規管活動的生效日期 | 牌照職能 |
|---|---|---|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2005年2月24日 | "就證券提供意見" | 2003年5月23日 | 負責人員:由2005年2月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | 2005年2月24日 | "就機構融資提供意見" | 2003年5月23日 | 負責人員:由2005年2月24日 |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2005年3月29日 | "就證券提供意見" | 2003年5月23日 | 負責人員:由2005年3月29日 |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | 2005年3月29日 | "提供資產管理" | 2003年5月23日 | 負責人員:由2005年3月29日 |
營業地址
| 主事人 | 主事人的主要營業地址 |
|---|---|
| "Shenwan Hongyuan Capital (H.K.) Limited""申萬宏源融資(香港)有限公司"(ABC209) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
| "Shenwan Hongyuan Asset Management (Asia) Limited""申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司"(ADU956) | "香港軒尼詩道28號19樓" |
條件
| 生效日期 | 牌照條件 |
|---|---|
| 2003年5月23日 | "就第9類受規管活動，該人不得提供為他人管理期貨合約投資組合的服務。" |
| 2003年5月23日 | "就第6類受規管活動，持牌人不得為客戶唯一的顧問，就《公司收購、合併及股份購回守則》範圍內涉及證券的事宜/交易向客戶提供意見。" |
公開紀律行動
| 採取行動日期 | 所採取的行動 | 證監會新聞稿 |
|---|
牌照記錄
| 牌照職能 | 受規管活動 | 有效時期 | 主事人 | 中央編號 |
|---|---|---|---|---|
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 負責人員 | "就證券提供意見" | 2003年4月1日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~ | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
| 負責人員 | "就機構融資提供意見" | 2003年4月1日~2003年5月23日 | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~ | "申萬宏源投資管理(亞洲)有限公司" | ADU956 |
| 負責人員 | "提供資產管理" | 2003年4月1日~2003年5月23日 | "申萬宏源融資(香港)有限公司" | ABC209 |
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